THÔNG TƯ QUY ĐỊNH THỜI HẠN BẢO QUẢN HỒ SƠ, TÀI LIỆU LƯU TRỮ TRONG NGÀNH NGÂN HÀNG | NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số 43 2011 TT-NHNN Hà Nội ngày 20 tháng 12 năm 2011 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH THỜI HẠN BẢO QUẢN HỒ SƠ TÀI LIỆU LƯU TRỮ TRONG NGÀNH NGÂN HÀNG Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46 2010 QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010 Căn cứ Luật các Tổ chức tín dụng số 47 2010 QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010 Căn cứ Pháp lệnh Lưu trữ Quốc gia số 34 2001 PL-UBTVQH10 ngày 04 tháng 4 năm 2001 Căn cứ Nghị định số 111 2004 NĐ-CP ngày 08 tháng 4 năm 2004 của Chính phủ quy đính chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh Lưu trữ Quốc gia Căn cứ Nghị định số 96 2008 NĐ-CP ngày 26 tháng 8 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng nhiệm vụ quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ tài liệu lưu trữ trong ngành Ngân hàng như sau Điều 1. Phạm vi điều chỉnh 1. Thông tư này quy định thời hạn bảo quản hồ sơ tài liệu hình thành trong hoạt động của các đơn vị trong ngành Ngân hàng. 2. Các hồ sơ tài liệu quy định tại Khoản 1 Điều này được ghi chép trên các vật mang tin như băng từ đĩa từ các loại thẻ thanh toán chứng từ điện tử nếu chuyển đổi ra giấy có đủ yếu tố pháp lý theo quy định của Nhà nước và Ngân hàng Nhà nước thì được áp dụng thời hạn bảo quản tại Thông tư này. 3. Các hồ sơ tài liệu được thể hiện dưới dạng dữ liệu điện tử không thuộc phạm vi điều chỉnh của Thông tư này. Điều 2. Đối tượng áp dụng Thông tư này áp dụng đối với các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam NHNN tổ chức tín dụng TCTD chi nhánh ngân hàng nước ngoài Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tổ chức Đảng Công đoàn Đoàn thanh niên sau đây gọi tắt là đơn vị . Điều 3. Nguyên tắc xác định thời hạn bảo quản Thời hạn bảo quản hồ sơ tài liệu được xác định trên cơ sở phân tích và đánh giá toàn diện đúng đắn giá trị thực tiễn và giá trị lịch sử của tài liệu đối với đơn vị Ngành và Quốc gia.
