Thông tư 01/2001/TT-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành, để hướng dẫn thực hiện Nghị định số 22/2000/NĐ-CP ngày 10/7/2000 của Chính phủ về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán | UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số 01 2001 TT-UBCK Hà Nội ngày 15 tháng 2 năm 2001 THÔNG TƯ CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC SỐ 01 2001 TT-UBCK NGÀY 15 THÁNG 2 NĂM 2001 HƯỚỊ G DẪỊ THỰC HIỆỊ Ị GHỊ ĐỊỊ H SỐ 22 2000 Ị Đ-CP Ị GÀY 10 THÁỊ G 7 Ị ĂM 2000 CỦA CHÍỊ H PHỦ VỀ VIỆC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀỊ H CHÍỊ H TROỊ G LĨỊ H VỰC CHỨỊ G KHOÁỊ VÀ THỊ TRƯỜỊ G CHỨỊ G KHOÁỊ Thi hành Điều 22 Ị ghị định số 22 2000 Ị Đ-CP ngày 10 7 2000 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán sau đây viết tắt là Ị ghị định Uỷ ban Chứng khoán Ị hà nước hướng dẫn cụ thể một số điểm như sau I. ĐỐI TƯỢNG NGUYÊN TẮC XỬ PHẠT ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH LIÊN QUAN 1. Đối tượng bị xử phạt Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoản được quy định tại Khoản 3 Điều 1 - Ị ghị định bao gồm . Tổ chức cá nhân trong nước khi a. Thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Chương II Ị ghị định b. Hành vi vi phạm hành chính được thực hiện trên lãnh thổ Việt Ị am c. Hành vi vi phạm hành chính vẫn còn trong thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Điều 3 Ị ghị định. . Tổ chức cá nhân nước ngoài vi phạm theo quy định tại điểm nói trên cũng bị xử phạt theo các quy định của Ị ghị định và Thông tư này trừ trường hợp các điều ước quốc tế liên quan mà Việt Ị am ký kết hoặc tham gia có quy định khác. 2. Ị guyên tắc xử phạt Việc xử phạm vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phải tuân theo các quy định tại các Điều 2 3 15 và 17 Ị ghị định và nguyên tắc Ị guyên tắc đúng thẩm quyền Chỉ có những người có thẩm quyền quy định tại Chương III ẩ ghị định mới được ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với hình thức và mức phạt trong phạm vi thẩm quyền quy định. Không
