Đây chủ yếu là các thủ tục về việc đăng ký chào bán riêng lẻ, chào bán chứng khoán ra công chúng của công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần chưa đại chúng, việc mua bán cổ phiếu quỹ, tăng giảm vốn, hợp nhất sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng. Ngày 9/11, Bộ Tài chính ban hành Quyết định số 2854/QĐ-BTC công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính, trong đó gồm: Hai mươi tám (28) thủ.