Luật Chứng khoán 2007: “ Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán, Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán”.Với tổ chức Nhóm điều kiện về cơ sở vật chất & tài chính •Nhóm điều kiện về nhân cá nhân: Đạo đức kinh doanh •Kiến thức, bằng cấp.