Quy mô lớn hơn nhiều lần so với thị trường chứng khoán niêm yết Ít bị chi phối bởi quy định của Luật chứng khoán Thông tin kém hiệu quả Thanh khoản yếu Rủi ro cao, lợi nhuận cao | Một số vấn đề cơ bản cần quan tâm khi tham gia Thị trường chứng khoán Việt Nam 11/2007 VN Index Hàng hóa giao dịch tại TTCK VN Cổ phiếu Trái phiếu Các chứng khoán phái sinh Trái phiếu chuyển đổi Quyền mua cổ phiếu/trái phiếu Giao dịch cổ phiếu Thị trường sơ cấp Đấu giá cổ phần Thị trường thứ cấp Thị trường OTC Thị trường niêm yết Thị trường thứ cấp Sở giao dịch chứng khoán TPHCM Trung tâm giao dịch CK Hà Nội Thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC – over the counter) Quy mô lớn hơn nhiều lần so với thị trường chứng khoán niêm yết Ít bị chi phối bởi quy định của Luật chứng khoán Thông tin kém hiệu quả Thanh khoản yếu Rủi ro cao, lợi nhuận cao Giao dịch chứng khoán OTC Mua trực tiếp với cổ đông hoặc thông qua trung gian (Đại lý/bảo lãnh phát hành hay các cá nhân môi giới) Việc chuyển nhượng thực hiện tại các tổ chức phát hành hoặc các tổ chức dịch vụ được ủy quyền Thủ tục tham gia mua bán chứng khoán niêm yết Mở tài khoản ngân hàng để quản lý tiền Mở tài khoản Chứng khoán tại CTCK | Một số vấn đề cơ bản cần quan tâm khi tham gia Thị trường chứng khoán Việt Nam 11/2007 VN Index Hàng hóa giao dịch tại TTCK VN Cổ phiếu Trái phiếu Các chứng khoán phái sinh Trái phiếu chuyển đổi Quyền mua cổ phiếu/trái phiếu Giao dịch cổ phiếu Thị trường sơ cấp Đấu giá cổ phần Thị trường thứ cấp Thị trường OTC Thị trường niêm yết Thị trường thứ cấp Sở giao dịch chứng khoán TPHCM Trung tâm giao dịch CK Hà Nội Thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC – over the counter) Quy mô lớn hơn nhiều lần so với thị trường chứng khoán niêm yết Ít bị chi phối bởi quy định của Luật chứng khoán Thông tin kém hiệu quả Thanh khoản yếu Rủi ro cao, lợi nhuận cao Giao dịch chứng khoán OTC Mua trực tiếp với cổ đông hoặc thông qua trung gian (Đại lý/bảo lãnh phát hành hay các cá nhân môi giới) Việc chuyển nhượng thực hiện tại các tổ chức phát hành hoặc các tổ chức dịch vụ được ủy quyền Thủ tục tham gia mua bán chứng khoán niêm yết Mở tài khoản ngân hàng để quản lý tiền Mở tài khoản Chứng khoán tại CTCK Tài khoản lưu ký để quản lý CK Tài khoản giao dịch Lưu ký chứng khoán (nếu có) Ký quỹ tiền/chứng khoán Đặt lệnh giao dịch Nhận kết quả giao dịch 1. & 2. Mở tài khoản Mỗi cá nhân và tổ chức chỉ được mở một tài khoản chứng khoán duy nhất tại một công ty chứng khoán Mỗi công ty chứng khoán chỉ liên kết với một số ngân hàng nhất định Hồ sơ mở tài khoản: Phiếu yêu cầu mở tài khoản Mẫu chữ ký của khách hàng Hợp đồng mở tài khoản Cá nhân: Bản sao CMND hoặc Hộ khẩu Tổ chức: Bản sao Giấy phép thành lập, Giấy phép đăng ký kinh doanh, Giấy bổ nhiệm chủ tài khoản, Giấy uỷ quyền 3. Lưu ký chứng khoán Khách hàng lưu ký chứng chỉ cố phiếu/giấy xác nhận sở hữu cổ phiếu tại Công ty chứng khoán CTCK thay mặt khách hàng lưu ký chứng khoán tại Hose/Hastc Hose/Hastc kiểm tra và ghi có tài khoản CTCK CTCK ghi có tài khoản khách hàng => Khách hàng có thể đặt bán chứng khoán 4. Ký quỹ tiền/chứng khoán Ký quỹ 100% Để mua chứng khoán: nhà đầu tư phải có đủ số dư trong tài khoản tiền mặt vào ngày giao dịch: số
