Công ty đầu tư chứng khoánđược tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần, bao gồm các loại sau: (điều 21/NĐ 14) a. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán chào bán cổ phiếu ra công chúng; b. Công ty đầu tư chứng khoán phát hành riêng lẻ. | r À r - 1 Ầ V 1 A 11 Khảo sát các quy định vê việc thành lập Công ty Đâu tư Chứng khoán Công ty đầu tư chứng khoánđược tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần bao gồm các loại sau điều 21 NĐ 14 a. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán chào bán cổ phiếu ra công chúng b. Công ty đầu tư chứng khoán phát hành riêng lẻ. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Giấy phép này đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Luật CK Điêu kiện thành lập và hoạt động của công ty đâu tư chứng khoán Theo Luật CK điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán bao gồm a. Có vốn tối thiểu là năm mươi tỷ đồng Việt Nam b. Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và nhân viên quản lý có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư. Các quy định áp dụng A. Các hạn chế đâu tư quy định tại Điều 92 của Luật Chứng khoán Điều 92 Luật Chứng khoán 1. Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán để thực hiện các hoạt động sau đây a. Đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chính quỹ đại chúng đó hoặc của một quỹ đầu tư khác b-----Đầu tư vào chứng khoán của một tổ chức phát hành quá mười lăm phần trăm tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó c. Đầu tư quá hai mươi phần trăm tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành d. Đầu tư quá mười phần trăm tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bất động sản đầu tư vốn của quỹ mở vào bất động sản e. Đầu tư quá ba mươi phần trăm tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào các công ty trong cùng một nhóm công ty có quan hệ sở hữu với nhau f. Cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào. 2. Công ty quản lý quỹ không được phép vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đại chúng trừ trường hợp vay ngắn hạn để trang trải các chi phí cần thiết cho quỹ đại chúng. Tổng giá trị các khoản vay ngắn hạn của quỹ đại chúng không được quá năm .
