Nội dung chương này cung cấp các kiến thức cơ bản về hoạt động của thị trường thứ cấp, cụ thể là sở giao dịch chứng khoán. Các nội dung chính của chương bao gồm: Tổng quan về thị trường thứ cấp, các quy định của sở giao dịch chứng khoán, hệ thống giao dịch, phương thức giao dịch, các quy định trong giao dịch. . | 02/01/2014 TÓM T T N I DUNG CHƯƠNG 6 S GIAO D CH CH NG KHOÁN • N i dung chương này cung c p các ki n th c cơ b n v ho t ng c a th trư ng th c p, c th là s giao d ch ch ng khoán. Các n i dung chính c a chương bao g m - T ng quan v th trư ng th c p - Các quy nh c a s giao d ch ch ng khoán - H th ng giao d ch - Phương th c giao d ch 1 1. T NG QUAN V TH TRƯ NG TH C P - Các quy nh trong giao d ch 2 1. T NG QUAN V TH TRƯ NG TH SGDCK laø moät thò tröôøng chöùng khoaùn chính thöùc ñöôïc taïo laäp taïi moät nôi choán nhaát ñònh, coù quy cheá hoaït ñoäng, vaø nhöõng tieâu chuaån cuï theå ñoái vôùi caùc chöùng khoaùn nieâm yeát Hình th c s h u thành viên Hình th c công ty c ph n S GIAO D CH CH NG KHOÁN Hình th c s h u nhà nư c 3 C P Công ty TNHH Công ty c ph n Công ty TNHH hay công ty c ph n 4 1 02/01/2014 2. CÁC QUY NH C A S GIAO D CH NIÊM Y T CH NG KHOÁN Nguyên t c trung gian: Giao d ch mua bán ch ng khoán t i SGD ư c th c hi n thông qua trung gian là các nhà môi gi i Niêm y t ch ng khoán là vi c ưa các ch ng khoán có i u ki n vào giao d ch t i S giao d ch ch ng khoán ho c Trung tâm giao d ch ch ng khoán i u ki n niêm y t Nguyên t c công khai hoá thông tin: t t c các thông tin liên quan cách bình n ho t ng c a th trư ng ph i công khai m t ng cho t t c các nhà u tư Tiêu chu n nh lư ng Nguyên t c c nh tranh: Giá c hình thành do quan h cung c u Tiêu chu n nh tính 5 THAØNH VIEÂN 6 THAØNH VIEÂN Phân lo i thành viên Nhà giao d ch c nh tranh (dealer): mua, bán ch ng khoán cho chính tài kho n c a mình Chuyên gia th trư ng (specialist): là thành viên t o th trư ng cho các ch ng khoán giao d ch, và ư c phép ưa ra yêu c u ng ng giao d i chuyên gia th trư ng qu n lý m t hay nhi u ch ng khoán Nhà t o l p th trư ng (market maker): là thành viên cam k t duy trì m t kh i lư ng ch ng khoán t n kho ư c ch nh và s n sàng mua, bán khi c n thi t duy trì th trư ng n nh và tr t t . M i ch ng khoán ch có m t nhà t o l p th trư ng Thành viên SGDCK là .
