Chương 4 - Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nội dung trình bày trong chương này gồm có: Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán & thị trường chứng khoán; khái niệm, phân loại xử lý vi phạm; pháp luật xử lý vi phạm. | T H T H D T DH D U U M T _ M T H M T _ M T H D D U D M T H M T _ M T _ D M T H T DH U T DH Chương 4 M T _ U M T _ M Xử HlýTMvi phạm Hvà TMgiải quyết T H D D D tranh chấp trong lĩnh vực CK và thị trường CK U D M T H M T _ U U M T _ D M T H D M T H T H T H D D KẾT CẤU lý vi phạm M T _ M T H D T DH BÀI HỌC M T _ M T _ M T H M T H D M T H Khái niệm, phân D D loại vi phạm pháp luật U M T _ M T _ D M T _ Khái niệm, đặc D điểm M T H D Cơ chế giải quyết tranh chấp U M về xử lý Pháp T luật viHphạm T DH 2. Giải U quyết tranh chấp U U Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm M T H T DH D M T H M T _ U U M T _ D M T H D M T H T H D T H D Văn bản T DH T DH pháp luật T DH • Luật chứng khoán 2006 Uchứng khoán sửa U đổi 2010 U U • Luật M M M M T T T T _ _ dẫn Luật chứng _ • M_Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng M M M T T T T khoán và Luật chứng khoán sửa đổi H H H D D D DH • Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán U D M T H M T _ M T _ D M T H U D M T H M T _ U M T H D U M T _ D M T H D M T H T H D T H T T T Khái D niệm, đặc DHđiểm vi phạm DH pháp luật DH trong lĩnh vực CK & TTCK U Của các tổ U U M M chức, cá TM M T T T _ _ _ _ nhân M M M M T T T T H H H hại các Xâm DH D D D Hành vi trái U pháp luật U D M T H M T _ U Vi phạm U M M T T pháp luật_ _ M M T T DH DH quan hệ xã hội M T H D U M T _ D M T H D M T H T H D T H T T T Khái D niệm, đặc DHđiểm vi phạm DH pháp luật DH trong lĩnh vực CK & TTCK • Liên quan đến hoạt động CK U U U U Chủ thể TTCK M M• Liên quan đếnThoạt M động quản lýTM T T _ _ _ _ M M M M M T T T T T H H DH DH Nguyên Dnhân DH • MưuD cầu lợi ích vật chất Lỗi cố ý U M T _ • Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành vi M T _ Xác định hành M M T T DH DH vi vi phạm U M T _ U U M T _ • Phức tạp M M M T T T • Yêu cầu H công cụ, biện .
