Bài giảng giúp người học có thể hiểu biết được các định chế tài chính trung gian trên thị trường tài chính; trình bày được các đặc điểm, chức năng, vai trò của các định chế tài chính trung gian: công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, ngân hàng thương mại, công ty bảo hiểm, quỹ tín dụng nhân dân, quỹ hưu trí. . | Bài giảng Thị trường và các định chế tài chính: Chương 7 - ThS. Nguyễn Phúc Khoa CHƯƠNG 7: CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH TRUNG GIAN MỤC TIÊU 1 Hiểu biết được các định chế tài chính trung gian trên thị trường tài chính Trình bày các đặc điểm, chức năng, vai trò của 2 các định chế tài chính trung gian: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, ngân hàng thương mại, công ty bảo hiểm, quỹ tín dụng nhân dân, quỹ hưu trí NỘI DUNG Công ty chứng khoán Quỹ đầu tư và công ty quản lý quỹ Ngân hàng thương mại Công ty tài chính Công ty bảo hiểm Quỹ tín dụng nhân dân Quỹ hưu trí Hệ thống thanh tra giám sát TTTC Hệ thống thông tin của TTTC Công ty chứng khoán Khái niệm Là một tổ chức kinh doanh chứng khoán, có tư cách 1 pháp nhân, có vốn riêng, hạch toán độc lập, hoạt động theo giấy phép của UBCKNN Là 1 tổ chức tài chính trung gian ở TTCK, thực hiện trung gian tài chính thông qua các hoạt động mua bán 2 chứng khoán, môi giới chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư và quản lý quỹ đầu tư Là CTCP hoặc Công ty TNHH được UBCKNN cấp 3 phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán Điều kiện thành lập công ty chứng khoán Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khoán Giấy phép bảo lãnh phát hành chỉ được cấp Có đủ cơ sở vật chất cho công ty có giấy Điều kiện kỹ thuật cho kinh phép tự doanh thành lập doanh chứng khoán công ty Ban giám đốc và nhân viên kinh doanh của công ty Có mức vốn pháp chứng khoán phải có chứng định theo từng loại chỉ hành nghề hình kinh doanh Vốn pháp định Công ty chứng khoán Theo từng loại hình kinh doanh 1 Môi giới : 25 tỷ đồng 2 Tự doanh : 100 tỷ đồng 3 Bảo lãnh phát hành : 165 tỷ đồng 4 Tư vấn đầu tư : 10 tỷ đồng Vai trò của các công ty chứng khoán Vai trò huy động vốn: làm chiếc cầu nối và đồng thời là các kênh dẫn từ các chủ thể thừa .
