"Bài giảng Thị trường chứng khoán 2 - Bài 4: Công ty chứng khoán" trình bày các mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán; những vấn đề chung về công ty chứng khoán; các nghiệp vụ của công ty chứng khoán. | BÀI 4 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ThS. Vũ Thị Thúy Vân Trường Đại học Kinh tế Quốc dân 1 TÌNH HUỐNG KHỞI ĐỘNG Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Minh được thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo Giấy phép số 90 UBCK- GP ngày 21 04 2008 và hoạt động Lưu ký Chứng khoán số 19 UBCK-GCN ngày 21 4 2008 do Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp và là thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán theo giấy chứng nhận số 92 CNTVLK ngày 12 5 2008. Ngành nghề kinh doanh của công ty Môi giới chứng khoán Tự doanh chứng khoán Lưu ký chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khoán. Với ngành nghề kinh doanh như trên công ty phải đáp ứng yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu 2 MỤC TIÊU Sau khi học xong bài này sinh viên cần nắm được các nội dung sau Hiểu được khái niệm đặc điểm và vai trò của công ty chứng khoán CTCK trên thị trường chứng khoán TTCK Hiểu được mô hình tổ chức của CTCK Nắm được những kiến thức cơ bản về các hoạt động của CTCK như hoạt động môi giới tự doanh bảo lãnh phát hành và các hoạt động hỗ trợ khác Nắm được thực trạng hoạt động của các CTCK. 3 NỘI DUNG Các mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán Những vấn đề chung về công ty chứng khoán Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 4 1. CÁC MÔ HÌNH TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN . Mô hình công ty chứng khoán đa năng . Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh 5 . MÔ HÌNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ĐA NĂNG CTCK được tổ chức dưới hình thức một tổ hợp dịch vụ tài chính tổng hợp bao gồm kinh doanh chứng khoán kinh doanh tiền tệ và các dịch vụ tài chính. Lúc này ngân hàng tham gia với tư cách là chủ thể kinh doanh chứng khoán. Có 2 hình thức CTCK đa năng từng phần các NHTM muốn kinh doanh chứng khoán bảo hiểm thì phải thành lập công ty con trực thuộc ngân hàng. CTCK đa năng toàn phần NHTM được phép trực tiếp kinh doanh chứng khoán kinh doanh bảo hiểm kinh doanh tiền tệ và các dịch vụ tài chính khác. 6 . MÔ HÌNH CÔNG
