Mục tiêu của đề tài là hệ thống hóa những vấn đề cơ bản về hoạt động rửa tiền; trên cơ sở nghiên cứu lý thuyết kết hợp với thực trạng của hoạt động rửa tiền trên thế giới nói chung và tại Việt Nam nói riêng để đánh giá những kết quả đã đạt được, những tồn tại và hạn chế của hệ thống ngân hàng Việt Nam trong hoạt động chống rửa tiền; đề xuất giải pháp để phòng chống hoạt động rửa tiền qua hệ thống ngân hàng Việt Nam. | BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - NGUYỄN NGỌC LOAN GIẢI PHÁP PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN QUA HỆ THỐNG NGÂN HÀNG VIỆT NAM Chuyên ngành Tài chính Ngân hàng Mã số LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC . TRẦN HUY HOÀNG TP. HỒ CHÍ MINH NĂM 2013 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn này là công trình nghiên cứu của riêng tôi chưa công bố tại bất cứ nơi nào. Luận văn được hoàn thành sau quá trình học tập nghiên cứu thực tiễn kinh nghiệm bản thân và dưới sự tận tình hướng dẫn của PGS - TS Trần Huy Hoàng. Tôi xin chịu mọi trách nhiệm về lời cam đoan của mình. TP. Hồ Chí Minh ngày 03 tháng 11 năm 2013 Tác giả luận văn Nguyễn Ngọc Loan ii LỜI CẢM ƠN Tôi xin chân thành cảm ơn Quý Thầy Cô Trường Đại học Kinh tế TP. Hồ Chí Minh đã tận tình giảng dạy truyền đạt những kiến thức quý báu cho tôi trong suốt thời gian tôi học tập tại trường. Đặc biệt tôi xin chân thành cảm ơn PGS TS Trần Huy Hoàng người đã hướng dẫn cho tôi hoàn thành luận văn này. Tác giả Nguyễn Ngọc Loan iii MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Lời cảm ơn Mục lục Danh mục các ký hiệu chữ viết tắt Danh mục các bảng biểu Danh mục các hình vẽ Lời mở đầu. 1 CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ RỬA TIỀN VÀ PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN QUA HỆ THỐNG NGÂN HÀNG . 3 Những vấn đề cơ bản về rửa tiền . 3 Khái niệm rửa tiền . 3 Các hình thức rửa tiền . 5 Chu trình rửa tiền . 8 Ảnh hưởng của rửa tiền đối với nền kinh tế . 9 Hoạt động rửa tiền qua hệ thống ngân hàng . 13 Khái niệm rửa tiền qua hệ thống ngân hàng . 13 Các dấu hiệu nhận biết rửa tiền qua hệ thống ngân hàng . 13 Nội dung phòng chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng . 16 Các tổ chức tham gia phòng chống rửa tiền trên phạm vi quốc tế . 17 Hoạt động phòng chống rửa tiền trên thế giới . 22 iv Hoạt động phòng chống rửa tiền ở Mỹ . 22 Hoạt động phòng chống rửa tiền ở Anh . 25 Hoạt động phòng chống rửa tiền ở một số nước khác . 26 KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 . 26 CHƯƠNG 2 .
