Đề tài hệ thống về các khái niệm và hoạt động của công ty chứng khoán trên thế giới, điểm qua các vấn đề về thực trạng chung của các công ty chứng khoán Việt Nam và công ty chứng khoán điển hình là ACBS, để tìm hiểu những mặt tích cực cũng như những tồn tại và có giải pháp để hoàn thiện hoạt động ở các công ty chứng khoán mà cụ thể là ACBS. | BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP. HỒ CHÍ MINH LÊ THỊ KIM LOAN GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG Á CHÂU LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG Mã số NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS. THÂN THỊ THU THỦY TP. HỒ CHÍ MINH 2010 i LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan luận văn này là công trình do chính tác giả nghiên cứu soạn thảo và chưa từng được công bố. Luận văn này được sự hướng dẫn của Cô Thân Thị Thu Thủy chỉnh sửa và hoàn thiện theo quy định của trường. Nội dung là kết quả của quá trình tác giả nghiên cứu phân tích các tài liệu liên quan tìm kiếm thông tin và quá trình trãi nghiệm trong suốt thời gian làm việc được tổng hợp và biên soạn lại. Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm với cam kết của mình Học viên Lê Thị Kim Loan Lớp Ngân hàng Đêm 2 K16 ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN . ii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT. 6 DANH MỤC BẢNG BIỂU . 8 DANH MỤC HÌNH VẼ . 9 LỜI MỞ ĐẦU. 1 1. Lý do chọn đề tài . 1 2. Mục tiêu nghiên cứu . 2 3. Đối tượng nghiên cứu . 2 4. Phạm vi nghiên cứu . 3 5. Phương pháp nghiên cứu . 3 6. Ý nghĩa thực tiễn của đề tài . 3 Chương 1. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN . 4 Tổng quan về công ty chứng khoán . 4 Khái niệm về công ty chứng khoán . 4 Các loại hình công ty chứng khoán . 5 Hình thức sở hữu của công ty chứng khoán . 6 Mô hình tổ chức của công ty chứng khoán . 7 Vai trò của công ty chứng khoán . 8 Huy động vốn . 8 Cung cấp cơ chế giá cả . 8 Cung cấp cơ chế chuyển tiền mặt . 9 Thực hiện tư vấn đầu tư . 9 Tạo ra các sản phẩm mới . 9 Các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán . 10 Nghiệp vụ môi giới . 10 Nghiệp vụ tự doanh. 10 Nghiệp vụ tư vấn chứng khoán . 11 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành . 13 Các nghiệp vụ hỗ trợ . 14 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động của công ty chứng khoán . 15 Nhóm các nhân tố khách quan . 15 Nhóm các nhân tố chủ quan. 17 .
