Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán ở Việt Nam

Qua nghiên cứu một số vấn đề lý luận về hoạt động môi giới và thực trạng pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK, tác giả sẽ tập trung phân tích những mặt tích cực và mặt hạn chế, từ đó đưa ra một số giải pháp nhằm hoàn thiện hơn các quy định pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán. | ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐÀO THỊ CẤM PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM THỰC TRẠNG VÀ PHƢƠNG HƢỚNG HOÀN THIỆN Chuyên ngành Luật kinh tế Mã số 60 38 50 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2008 1 MỤC LỤC MỞ ĐẦU .4 CHƢƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁNVÀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG Khái quát chung về CTCK . 8 Định nghĩa và phân loại CTCK . 8 Đặc điểm CTCK . 11 Các nguyên tắc hoạt động CTCK . 14 Hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK. 18 Hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK . 18 Hoạt động môi giới chứng khoán và phân loại hoạt động môi giới chứng khoán . 24 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK . 27 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với nền kinh tế . 27 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với TTCK . 27 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với CTCK . 28 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với đối với nhà đầu tư . 29 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với đối với các tổ chức phát hành . 29 Trình tự thủ tục cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK . 29 Các điều kiện cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán . 30 Trình tự thủ tục cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán . 34 CHƢƠNG 2 THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .38 Chủ thể của hoạt động môi giới chứng khoán . 38 Hợp đồng môi giới chứng khoán . 39 Khái niệm hợp đồng môi giới chứng khoán . 39 Quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng môi giới chứng khoán . 42 1 Trình tự thủ tục thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK . 49 Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng . 50 2. 3. 2 CTCK chuyển lệnh cho đại diện của công ty tại TTGDCK SGDCK . 51 TTGDCK SGDCK thực hiện việc ghép lệnh và thông báo kết

Không thể tạo bản xem trước, hãy bấm tải xuống
TÀI LIỆU LIÊN QUAN
TỪ KHÓA LIÊN QUAN
TÀI LIỆU MỚI ĐĂNG
6    52    1    29-03-2024
52    44    1    29-03-2024
Đã phát hiện trình chặn quảng cáo AdBlock
Trang web này phụ thuộc vào doanh thu từ số lần hiển thị quảng cáo để tồn tại. Vui lòng tắt trình chặn quảng cáo của bạn hoặc tạm dừng tính năng chặn quảng cáo cho trang web này.