Bài viết làm rõ nguy cơ phát sinh hoạt động rửa tiền trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán cũng như đặc thù của rửa tiền trong hai lĩnh vực này; đánh giá những bất cập và đưa ra ra các kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam về phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán. | NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI LÊ THỊ THU THUỶ Tóm tắt Hệ thống tài chính ngân hàng luôn tiềm ẩn nhiều rủi ro đặc biệt là nạn rửa tiền đang trở thành vấn đề toàn cầu và thường được hợp pháp hoá bởi các giao dịch tài chính. Ở Việt Nam mặc dù pháp luật đã có quy định về phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực ngân hàng chứng khoán song vẫn còn những điểm bất cập cần được tiếp tục hoàn thiện. Bài viết làm rõ nguy cơ phát sinh hoạt động rửa tiền trong lĩnh vực ngân hàng chứng khoán cũng như đặc thù của rửa tiền trong hai lĩnh vực này đánh giá những bất cập và đưa ra ra các kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam về phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực ngân hàng chứng khoán. Từ khoá Chứng khoán giao dịch đáng ngờ phòng chống rửa tiền ngân hàng. Nhận bài 30 9 2020 Hoàn thành biên tập 30 12 2020 Duyệt đăng 30 12 2020 LAWS ON ANTI-MONEY LAUNDERING IN THE BANKING AND SECURITIES INDUSTRIES Abstract The financial and banking system always has many potential risks especially money laundering is becoming a global problem and is often legalized by financial transactions. In Vietnam although the law already has provisions on anti-money laundering in the banking and securities industries there are still shortcomings that need to be improved. The article clarifies the risk of money laundering in the banking and securities industries as well as the characteristics of money laundering in these two industries assessing those shortcomings and making recommendations to improve Vietnamese laws on preventing and combating money laundering in the banking and securities industries. Keywords Securities suspicious transactions anti-money laundering bank. Received Sept 30th 2020 Editing completed Dec 30th 2020 Accepted for publication Dec 30th 2020 1. Khái niệm rửa tiền và nguy cơ phát hợp pháp. 1 Tuy nhiên rửa tiền không chỉ sinh hoạt động rửa tiền trong lĩnh vực ngân xuất hiện ở giao dịch tiền tệ mà còn có thể hàng và chứng khoán xuất hiện ở cả các giao dịch dân sự kinh . Khái niệm rửa tiền doanh .
