Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 3: Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức: khái quát về công ty chứng khoán; pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán; . Mời các bạn cùng tham khảo! | Chương 3 Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty CK Quỹ đầu tư CK và công ty đầu tư CK Kết cấu bài học 1. Khái quát về công ty chứng 2. Pháp luật về tổ chức và hoạt khoán động của công ty chứng khoán Giấy phép thành lập Khái niệm và hoạt động Đặc điểm Cơ cấu tổ chức Phân loại Nghĩa vụ Quản lý an toàn tài Vai trò chính 1. Khái quát về công ty chứng khoán Khái niệm công ty chứng khoán Đặc điểm của công ty chứng khoán Phân loại công ty chứng khoán Vai trò của công ty chứng khoán Khái niệm công ty chứng khoán Công ty chứng khoán là Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán Thực hiện một một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ Môi giới chứng khoán Tự doanh chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khoán. Vai trò của công ty chứng khoán 2. Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty CK Giấy phép thành lập và hoạt động Cơ cấu tổ chức Quyền và nghĩa vụ Quản lý an toàn tài chính Giấy phép thành lập và hoạt động Điều kiện cấp giấy phép Thủ tục cấp giấy phép Đình chỉ hoạt động CTCK Thu hồi giấy phép Điều kiện cấp giấy phép điều 74 Vốn Khoản 1 Cổ đông TV Khoản 2 và 3 góp vốn Cơ sở vật chất Khoản 4 Nhân sự Khoản 5 Dự thảo điều lệ Khoản 6 Thủ tục cấp giấy phép Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán Công ty chứng khoán FPT tại thời điểm 2019 Hoạt động của công ty chứng khoán Căn cứ Điều 85 đến 89 Luật chứng khoán Hoạt động trong nước Hoạt động ngoài nước Nội dung Hoạt động phải được UBCK chấp thuận Nghĩa vụ quản lý tài sản của khách hàng Quản lý an toàn tài chính Tăng giảm vốn điều lệ Có được tăng giảm vốn điều lệ Khi nào Có gì khác với doanh nghiệp hoạt Điều 39 Thông tư 210 động lĩnh vực khác Chỉ tiêu an toàn tài Có những chỉ tiêu an toàn tài chính nào chính Thông tư 226 2010 TT-BTC Thông tư Điều 40 Thông tư 210 165 2012 TT-BTC Cố phiếu quỹ CTCK được mua cổ phiếu quỹ khi nào Thẩm quyền Nguồn vốn sử dụng Thủ Điều 41 Thông tư
