Giới thiệu chung về công ty chứng khoán: Khái niệm/vai trò, Lĩnh vực hoạt động, Mô hình tổ chức, Điều kiện thành lập. Các nghiệp vụ của công ty chứng ty Chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh Chứng khoán theo giấy phép kinh doanh Chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. | CHUYÊN ĐỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Lưu Trung Dũng Giám đốc Nghiên cứu và Tư vấn đâu tư Công ty Chứng khoán VNDirect Nội dung thiệu chung về công ty chứng khoán: Khái niệm/vai trò Lĩnh vực hoạt động Mô hình tổ chức Điều kiện thành lập 2. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng Mục đích Hiểu về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán Giúp lựa chọn/hoặc xây dựng công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng Khái niệm Công ty chứng khoán = Tổ chức kinh doanh một, một số hay toàn bộ các hoạt động sau: Môi giới chứng khoán Tự doanh chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khoán Lưu Trung Dũng Lĩnh vực hoạt động Môi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư ------- Tư vấn tài chính doanh nghiệp Lưu ký ------- Quản lý danh mục đầu tư Lưu Trung Dũng Khách hàng Nhà đầu tư và Tổ chức phát hành Lưu Trung Dũng Vai trò “Cầu nối” giữa: Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư Các nhà đầu tư với các nhà đầu tư Lưu Trung Dũng Vai trò của CTCK trong TTCK Sở GDCK (TT GDCK) CTCK B CTCKC CTCK D CTCK A TCPH Sở GDCK: Sở giao dịch chứng khoán, TT GDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán, CTCK: Công ty chứng khoán, TCPH: Tổ chức phát hành, NĐT: Nhà đầu tư NĐT NĐT NĐT NĐT TCPH NĐT NĐT TCPH Lưu Trung Dũng Loại hình pháp lý Công ty trách nhiệm hữu hạn, hoặc Công ty cổ phần, hoặc Công ty có vốn đầu tư nước ngoài Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài Lưu Trung Dũng Mô hình tổ chức Đại diện chủ sở hữu Hội đồng quản trị/ Chủ tịch Công ty Ban điều hành Giám đốc/Tổng giám đốc và các Phó GĐ/ Phó TGĐ Khối kinh doanh Front Office Môi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư Tư vấn tài chính Khối hỗ trợ Back Office/Middle Office Kế toán Kho quỹ Văn phòng IT Kiểm soát Pháp chế Lưu Trung Dũng Điều kiện về vốn Nghiệp vụ Quy định cũ (NĐ 144/2003) Quy định mới (NĐ 14/2007) Môi giới 3 tỷ VND 25 tỷ VND Tự doanh 12 tỷ VND 100 tỷ VND Quản lý danh mục đầu tư 3 tỷ VND Bảo lãnh phát hành 22 tỷ VND 165 tỷ VND Tư vấn đầu tư 3 tỷ VND 10 tỷ VND Tư . | CHUYÊN ĐỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Lưu Trung Dũng Giám đốc Nghiên cứu và Tư vấn đâu tư Công ty Chứng khoán VNDirect Nội dung thiệu chung về công ty chứng khoán: Khái niệm/vai trò Lĩnh vực hoạt động Mô hình tổ chức Điều kiện thành lập 2. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng Mục đích Hiểu về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán Giúp lựa chọn/hoặc xây dựng công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng Khái niệm Công ty chứng khoán = Tổ chức kinh doanh một, một số hay toàn bộ các hoạt động sau: Môi giới chứng khoán Tự doanh chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khoán Lưu Trung Dũng Lĩnh vực hoạt động Môi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư ------- Tư vấn tài chính doanh nghiệp Lưu ký ------- Quản lý danh mục đầu tư Lưu Trung Dũng Khách hàng Nhà đầu tư và Tổ chức phát hành Lưu Trung Dũng Vai trò “Cầu nối” giữa: Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư Các nhà đầu tư với các nhà đầu tư Lưu Trung Dũng Vai trò của CTCK trong TTCK Sở
