Diễn biến trên thị trường cho thấy, các “nghi án” làm giá gần đây có dấu hiệu “dính dáng” ít nhiều đến các CTCK. | Diem huyet CTCK de dap dich lam gia Diin biön tren thi tru d ng cho thäy cac nghi an lam gia gän day co däu hieu dinh dang it nhiöu dön cac CTCK. Voi viec khoi tö diiu tra hinh s döi voi ong Le Van Dung Chu tich HDQT CTCP D oc phäm Viän Dong DVD cung cac döi ttfong lien quan län däu tien TTCK ghi nhan hänh vi thao tung giä chüng khoan bi khoi tö hinh s . Động thái này mang lại hy vọng sẽ tạo ra sức răn đe qua đó giảm thiểu được dịch làm giá trên TTCK. Kỳ vọng này đang được tiếp sức khi ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCK có kế hoạch trao quyền nhiều hơn cho các Sở GDCK Trung tâm Lưu ký TTLK để tăng cường các biện pháp giám sát thị trường đặc biệt là giám sát hoạt động của các CTCK nhằm chủ động phát hiện những giao dịch bất thường. Trao quyền giám sát Diễn biến trên thị trường cho thấy các nghi án làm giá gần đây có dấu hiệu dính dáng ít nhiều đến các CTCK. Tuy nhiên theo một chuyên gia của UBCK để đủ bằng chứng kết luận một CTCK cụ thể tham gia làm giá là khá phức tạp bởi không riêng gì NĐT mà ngay cả các CTCK cũng mở nhiều tài khoản ở các CTCK khác nhau để thực hiện giao dịch. Vẫn theo chuyên gia này với quy trình giám sát giao dịch hiện tại việc phát hiện các giao dịch bất thường ban đầu đều trông chờ vào Sở GDCK. Trên cơ sở tiếp nhận thông tin từ Sở GDCK vụ Giám sát thị trường UBCK sẽ đi sâu tìm hiểu đánh giá chi tiết vụ việc. Trong trường hợp phát hiện vụ việc có tình tiết phức tạp thì hồ sơ sẽ được chuyển cho Thanh tra UBCK thụ lý giải quyết. Trên cơ sở kết quả thanh tra UBCK sẽ ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính hoặc chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra nếu phát hiện có dấu hiệu sai phạm nghiêm trọng và có nhiều tình tiết phức .
