Quy chế mới sẽ kiểm soát chặt hơn những hoạt động và nâng cao trách nhiệm của các công ty chứng khoán đối với nhà đầu tư | Tóm lược quy định mới về công ty chứng khoán Quy chế mới sẽ kiểm soát chặt hơn những hoạt động và nâng cao trách nhiệm của các công ty chứng khoán đối với nhà đầu tư Bắt đầu từ 10 5 tới quyết định số 27 2007 QĐ-BTC của Bộ Tài chính ban hành về Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán sẽ có hiệu lực thi hành. Quy chế mới sẽ kiểm soát chặt hơn những hoạt động và nâng cao trách nhiệm của các công ty chứng khoán đối với nhà đầu tư. Theo quyết định điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán gồm Có trụ sở đảm bảo các yêu cầu quyền sử dụng trụ sở làm việc tối thiểu một năm trong đó diện tích làm sàn giao dịch phục vụ nhà đầu tư tối thiểu 150 m2 có đủ cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động kinh doanh bao gồm sàn giao dịch phục vụ khách hàng thiết bị văn phòng hệ thống máy tính cùng các phần mềm thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán trang thông tin điện tử bảng tin để công bố thông tin cho khách hàng hệ thống kho két bảo quản chứng khoán tiền mặt tài sản có giá trị khác và lưu giữ tài liệu chứng từ giao dịch đối với công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới chứng khoán tự doanh chứng khoán. Cổ đông sáng lập thành viên sáng lập phải cùng nhau nắm giữ ít nhất 20 vốn điều lệ thực góp ban đầu của công ty chứng khoán. Phần vốn góp ban đầu của cổ đông sáng lập thành viên sáng lập không được chuyển nhượng trong vòng ba 3 năm kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập thành viên sáng lập khác theo quy định của Luật Doanh nghiệp và phù hợp với điều lệ công ty. Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm cam kết góp vốn thành lập công ty chứng khoán phải được kiểm toán bởi một công ty kiểm toán độc lập. Quy chế còn quy định công ty chứng khoán muốn thành lập phải có dự thảo điều lệ công ty đã được các cổ đông sáng lập thành viên sáng lập công ty chứng khoán thông qua phương án hoạt động kinh doanh trong ba 3 năm đầu phù hợp với nghiệp vụ .
