- Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận và thẩm định hồ sơ, yêu cầu công ty sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. .