- Đối với cá nhân, tổ chức: Công ty chứng khoán phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận đóng cửa chi nhánh đến UBCKNN Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có) - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận và thẩm định hồ sơ + Yêu cầu công ty sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định chấp thuận lập hoặc đóng cửa chi nhánh. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu.