Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Công ty chứng khoán phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu + Chuẩn bị cơ sở vật chất kỹ thuật và tạo điều kiện cho UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất kỹ thuật trước khi chấp thuận chính thức + Chi nhánh công ty chứng khoán phải chính thức triển khai hoạt động trong vòng 06 tháng kể từ ngày được UBCKNN chấp thuận. Quá thời hạn trên, UBCKNN thu hồi.