Thị trường chứng khoán thứ cấp là thị trường giao dịch các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường sơ cấp. Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường thị sơ cấp. Thị trường đảm bảo tính thanh khoản cho các chứng khoán đã phát hành. Đây là nơi trao đổi, mua bán các chứng khoán đã được phát hành. Nhà đầu tư mua đi bán lại chứng khoán nhằm vào một trong các mục đích: cất giữ tài sản tài chính, nhận một khoản thu nhập cố định. | HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT TRUNG TÂM LƯU KÝ Dương Ngọc Tuấn NỘI DUNG I. Tổng quan hệ thống thị trường II. Đăng ký chứng khoán III. Lưu ký chứng khoán IV. Thanh toán bù trừ V. Thực hiện quyền I. Khái niệm: Tổ chức thị trường: tập trung và phi tập trung Trung tâm Lưu ký (Central Securities Depository) Chứng khoán: Bằng chứng giúp xác lập sở hữu pháp lý của chủ sở hữu Lưu ký CK: là việc quản lý chứng khoán ký gửi trên hệ thống tài khoản ghi sổ của TTLK và thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán ký gửi Tập trung hoá (Centralization) I. Tổ chức hệ thống phi tập trung và tập trung Hệ thống thanh toán phi tập trung Hệ thống thanh toán tập trung Vấn đề của hệ thống thanh toán I. Cấu trúc hệ thống thị trường tập trung Nhà đầu tư Thành viên lưu ký Thành viên lưu ký SGDCK (Hệ thống Giao dịch) TTGDCK Hà Nội (Hệ thống Giao dịch) Trung Tâm Lưu ký Ngân hàng Thanh toán Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Front Office Back Office II. Đăng ký chứng khoán Mục đích: TCPH cung cấp thông tin chi . | HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT TRUNG TÂM LƯU KÝ Dương Ngọc Tuấn NỘI DUNG I. Tổng quan hệ thống thị trường II. Đăng ký chứng khoán III. Lưu ký chứng khoán IV. Thanh toán bù trừ V. Thực hiện quyền I. Khái niệm: Tổ chức thị trường: tập trung và phi tập trung Trung tâm Lưu ký (Central Securities Depository) Chứng khoán: Bằng chứng giúp xác lập sở hữu pháp lý của chủ sở hữu Lưu ký CK: là việc quản lý chứng khoán ký gửi trên hệ thống tài khoản ghi sổ của TTLK và thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán ký gửi Tập trung hoá (Centralization) I. Tổ chức hệ thống phi tập trung và tập trung Hệ thống thanh toán phi tập trung Hệ thống thanh toán tập trung Vấn đề của hệ thống thanh toán I. Cấu trúc hệ thống thị trường tập trung Nhà đầu tư Thành viên lưu ký Thành viên lưu ký SGDCK (Hệ thống Giao dịch) TTGDCK Hà Nội (Hệ thống Giao dịch) Trung Tâm Lưu ký Ngân hàng Thanh toán Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Front Office Back Office II. Đăng ký chứng khoán Mục đích: TCPH cung cấp thông tin chi tiết về đợt phát hành, người sở hữu, loại và số lượng chứng khoán sở hữu để TTLK quản lý tập trung thông tin người sở hữu và làm căn cứ nhận lưu ký chứng khoán của người sở hữu Nghĩa vụ của TCPH sau khi đăng ký lưu ký: Không xác nhận chuyển nhượng, mua bán bên ngoài thị trường -Phối hợp quản lý thông tin cổ phần hạn chế chuyển nhượng Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đăng ký, và thông báo thông tin liên quan đến thực hiện quyền cho TTLK II. Đăng ký lưu ký chứng khoán: III. Lưu ký chứng khoán a. Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng ký lưu ký, người sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK trước khi giao dịch b. Thủ tục lưu ký chứng khoán: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK gửi đề nghị lưu ký của nhà đầu tư cho TTLK (4) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK (5) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (6) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác Cấu trúc Hệ thống Lưu ký 1 2
