Quyết định số 701/QĐ-UBCK về việc Ban hành Kế hoạch phát triển công ty chứng khoán giai đoạn 2006-2010 do Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành | BỘ TÀI CHÍNH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập-Tự do-Hạnh phúc Số 701 QĐ-UBCK Hà Nội ngày 20 tháng 11 năm 2006 QUYẾT ĐỊNH BAN HÀNH KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN GIAI ĐOẠN 2006-2010 CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn cứ Nghị đính số 86 2002 NĐ-CP ngày 5 11 2002 của Chính phủ quy đính chức năng nhiệm vụ quyền hạn và cơ cấu tổ chức của bộ cơ quan ngang bộ Căn cứ Nghị định số 77 2003 NĐ-CP ngày 01 7 2003 của Chính phủ quy định chức năng nhiệm vụ quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính Căn cứ Quyết định 163 2003 QĐ-TTg ngày 05 8 2003 của Thủ tướng Chính phủ Phê duyệt Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010 Căn cứ Quyết định số 898 QĐ-BTC ngày 20 02 2006 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 2006-2010 Xét đề nghị của Trưởng Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán QUYẾT ĐỊNH Điều 1. Ban hành Kế hoạch phát triển các công ty chứng khoán giai đoạn 2006-2010 với các nội dung chủ yếu sau I. Mục tiêu 1. Nâng cao quy mô và năng lực của các công ty chứng khoán đã được cấp phép đáp ứng yêu cầu phát triển của thị trường chứng khoán. 2. Áp d ụng thông lệ tốt nhất về quản trị công ty đối với công ty chứng khoán. 3. Mở cửa thị trường dịch vụ tài chính theo lộ trình hội nhập đã cam kết. II. Nội dung Kế hoạch 1. Xây dựng và ban hành các văn bản hướng dẫn thực hiện Luật Chứng khoán Xây dựng và ban hành văn bản hướng dẫn thực hiện Luật chứng khoán về mức vốn pháp định đối với công ty chứng khoán. Theo đó vốn pháp định để được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phải được nâng cao đặc biệt nâng cao yêu cầu về vốn pháp định đối với những nghiệp vụ đòi hỏi vốn lớn như bảo lãnh phát hành chứng khoán tự doanh chứng khoán. Thực hiện yêu cầu về kiểm toán đối với các pháp nhân góp vốn và kiểm toán tài sản đối với thể nhân góp vốn thành lập công ty chứng khoán. Đồng thời thực hiện kiểm toán vốn định kỳ hàng năm và 6 tháng lần đối với công ty chứng .
