Hiện tại, cách tiếp cận dễ nhất của nhà đầu tư với thị trường chứng khoán là qua các công ty chứng khoán. Tại các thị trường chứng khoán lớn trên thế giới, các hình thức đầu tư chứng khoán cũng đã "xâm nhập" vào tư duy của mọi người. Trên những thị trường này, có thể thấy lượng khách hàng đến các công ty chứng khoán mở tài khoản giao dịch nói riêng hay lượng người quan tâm đến chứng . | Cân trọng khi giao dịch với các Công ty chứng khoán Hiện tại cách tiếp cận dễ nhất của nhà đầu tư với thị trường chứng khoán là qua các công ty chứng khoán. Tại các thị trường chứng khoán lớn trên thế giới các hình thức đầu tư chứng khoán cũng đã xâm nhập vào tư duy của mọi người. Trên những thị trường này có thể thấy lượng khách hàng đến các công ty chứng khoán mở tài khoản giao dịch nói riêng hay lượng người quan tâm đến chứng khoán nói chung ngày một tăng. Các công ty chứng khoán được làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết hoặc không cho các tổ chức phát hành. Ngoài ra những đơn vị này được thực hiện tư vấn cổ phần hóa xác định giá trị doanh nghiệp và cung cấp các dịch vụ tài chính khác phù hợp. Khi tiến hành tư vấn đầu tư chứng khoán trực tiếp cho khách hàng các công ty này phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về hoạt động của mình và bồi thường thiệt hại cho người sử dụng nếu vi phạm các cam kết. Trong trường hợp thực hiện tư vấn cho doanh nghiệp trong việc niêm yết chứng khoán các công ty phải liên đới chịu trách nhiệm về nội dung trong hồ sơ xin niêm yết. Tuy nhiên vẫn có rất nhiều công ty chứng khoán lợi dụng những khe hở của pháp luật để tiến hành các hành vi tiêu cực mà nếu không cẩn thận các nhà đầu tư rất dễ gặp rủi ro. 1. Tư vấn vì lợi ích cá nhân của các công ty chứng khoán Do ý đồ cá nhân công ty chứng khoán có thể sẽ tư vấn đầu tư không phù hợp với nhu cầu khản năng tài chính và mục tiêu của khách hàng. Do đó khách hàng cần nhận thức rằng mình muốn được hướng dẫn đầu tư phù hợp với bản thân mình chứ không phải phù hợp với người môi giới. Mỗi khoản đầu tư được tư vấn đều cần có lời giải thích cặn kẽ gồm cả việc khuyến cáo các rủi ro. 2. Vi phạm quy định giao dịch công bằng Các hoạt động sau đây của các công ty chứng khoán bị xem là vi phạm những quy định liên quan đến giao dịch công bằng Đề nghị thực hiện việc đầu cơ chứng khoán mà không xem xét tình hình tài chính của khách hàng và đảm bảo khách hàng không chịu rủi ro. Mở tài khoản khống chế .
