Cẩn trọng luôn là đức tính cần thiết của bất kỳ nhà đầu tư chứng khoán nào. Những nhà đầu tư chứng khoán nên biết trước và cảnh giác đối với những "cạm bẫy" thường trực trên thị trường chứng khoán. Có thế mới tránh được những rủi ro lớn trong quá trình đầu tư. | Nhận diện hành vi tiêu cực trên thị trường chứng khoán. Cẩn trọng luôn là đức tính cần thiết của bất kỳ nhà đầu tư chứng khoán nào. Những nhà đầu tư chứng khoán nên biết trước và cảnh giác đối với những cạm bẫy thường trực trên thị trường chứng khoán. Có thế mới tránh được những rủi ro lớn trong quá trình đầu tư. Sau đây là một số hành vi tiêu cực thư-ởng xảy ra trên thị trường chứng khoán qua tổng kết kinh nghiệm của một số chuyên gia. 1. Tư vấn vì lợi ích cá nhân của nhà môi giới Jane Clake một nhà đầu tư chứng khoán trên thị trường phố Wall đã quyết định đầu tư một số lượng lớn vốn vào thị trường. Để thực hiện đầu tư Jane đã tìm nhà môi giới của Công ty Atems. Do chưa tìm hiểu kỹ công ty này nhân viên môi giới của công ty Atems đã tư vấn cho Janes đầu tư vào cổ phiếu của một công ty mà Jane không hề biết và quen thuộc thậm chí không đúng lĩnh vự chuyên môn của Jane. Cuối cùng do những sai sót đó Janes đã mất trắng số tiền đầu tư của mình do giá cổ phiếu của công ty đó giảm nghiêm trọng. Do ý đồ cá nhân nhà môi giới có thể sẽ tư vấn đầu tư không phù hợp với nhu cầu khản năng tài chính và mục tiêu của khách hàng. Do đó khách hàng cần nhận thức rằng mình muốn được h-ướng dẫn đầu tư phù hợp với bản thân mình chứ không phải phù hợp với người môi giới. Mỗi khoản đầu tư được tư vấn đều cần có lời giải thích cặn kẽ gồm cả việc khuyến cáo các rủi ro. 2. Vi phạm quy định giao dịch công bằng Các hoạt động sau đây bị xem là vi phạm những quy định liên quan đến giao dịch công bằng Đề nghị thực hiện việc đầu cơ chứng khoán mà không xem xét tình hình tài chính của khách hàng và đảm bảo khách hàng không chịu rủi ro. Mở tài khoản khống chế thực hiện việc kinh doanh chứng khoán trái phép. Thực hiện các giao dịch ngoài thẩm quyền được giao. Đề nghị mua chứng khoán không thích hợp với khả năng chi trả của khách hàng. Các hoạt động lừa đảo chẳng hạn như giải mạo và cung cấp không đầy đủ hoặc không cung cấp số liệu thực tế . 3. Giao dịch thái quá Hành vi giao dịch thái quá có nghĩa .
