Bài giảng "Chứng khoán và thị trường chứng khoán - Chương 4: Công ty chứng khoán" cung cấp cho người học các kiến thức: Khái niệm CTCK, vai trò của CTCK, các nguyên tắc hoạt động của CTCK, mô hình và tổ chức của CTCK, điều kiện và thủ tục thành lập CTCK, các nghiệp vụ chính của CTCK. . | . CHƯƠNG IV CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG IV. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1. Khái niệm CTCK 2. Vai trò của CTCK 3. Các nguyên tắc hoạt động của CTCK 4. Mô hình và tổ chức của CTCK 5. Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK 6. Các nghiệp vụ chính của CTCK 1. Khái niệm CTCK Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán (tư vấn, môi giới, bảo lãnh phát hành, tự doanh và quản lý hộ CK cho khách hàng). 2. Vai trò của CTCK ◙ Vai trò huy động vốn: Làm chiếc cầu nối và là kênh dẫn vốn từ nơi có vốn nhàn rỗi đến nơi cần vốn thông qua nghiệp vụ BLPH và MGCK. ◙ Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả: Giúp NĐT có được sự đánh giá đúng thực tế và chính xác về giá trị khoản đầu tư của mình. ◙ Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền mặt: Giúp NĐT chịu thiệt hại ít nhất khi tiến hành đầu tư. ◙ Thực hiện tư vấn đầu tư ◙ Tạo ra sản phẩm mới 3. Các nguyên tắc hoạt động của CTCK Trung thực và công bằng, vì lợi ích KH Kinh doanh có kỹ năng, tận tụy, có tinh thần trách nhiệm. Phải có hợp đồng với KH trước khi thực hiện dịch vụ cho KH Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho KH và công chúng hiểu sai về giá cả, giá trị và bản chất của CK hoặc các hoạt động gây thiệt hại cho KH. Bảo vệ tài sản của KH bằng cách tách biệt tài sản của KH với tài sản của mình. Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết KDCK .
