Bài viết giới thiệu tổng quát về CTCK Theo Phạm Thu Thủy Phó phòng Nghiên cứu - Phân tích Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam 1 Khái niệm · Công ty chứng khoán = Tổ chức thực hiện (các) nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. 2 Các nghiệp vụ kinh doanh · Môi giới · · · · · · Tự doanh Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư Tư vấn tài chính Lưu ký Quản lý danh mục đầu tư 3 Loại hình pháp lý · · · · Công ty trách nhiệm hữu hạn Công ty cổ. | Tìm hiểu về công ty chứng khoán Bài viết giới thiệu tổng quát về CTCK Theo Phạm Thu Thủy Phó phòng Nghiên cứu - Phân tích Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam 1 Khái niệm Công ty chứng khoán Tô chức thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. 2 Các nghiệp vụ kinh doanh Môi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư Tư vấn tài chính Lưu ký Quản lý danh mục đầu tư 3 Loại hình pháp lý Công ty trách nhiệm hữu hạn Công ty cổ phần Công ty có vốn nước ngoài Chi nhánh công ty nước ngoài 4 Điều kiện về vốn Nghiệp vụ Quy định cũ NĐ 144 2003 Quy định mới NĐ 14 2007 Môi giới 3 tỷ VND 25 tỷ VND Tự doanh 12 tỷ VND 100 tỷ VND Bảo lãnh phát hành 22 tỷ VND 165 tỷ VND Tư vấn đầu tư 3 tỷ VND 10 tỷ VND Quản lý danh mục đầu tư 3 tỷ VND - Tư vấn tài chính lưu ký - - Tổng cộng 43 tỷ VND 300 tỷ VND Điều kiện về nhân lực Có đủ số nhân viên có chứng chỉ hành nghề o Giám đốc TGĐ o Nhân viên nghiệp vụ Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề o Có trình độ đại học o Có các chứng chỉ đào tạo về chứng khóan o Vượt qua kỳ thi sát hạch của Uỷ Ban Chứng Khoán o Làm việc cho một công ty chứng .
