Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 4 Sở giao dịch chứng khoán và thị trường phi tập trung, với mục tiêu giúp các bạn có thể nắm được hình thức và cách thức tổ chức SGDCK; Nguyên tắc và tổ chức hoạt động của SGDCK; Các loại lệnh giao dịch, cách thức sử dụng và quy trình đấu giá khớp lệnh để hình thành nên thị giá chứng khoán; Cách thức giao dịch trên sàn , Hà Nội và sàn Upcome | TRƯỜNG ĐẠI HỌC TRÀ VINH CHƯƠNG TRÌNH ĐÀO TẠO TRỰC TUYẾN ISO 9001 2008 Chương 4 SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG PHI TẬP TRUNG Ths Lê Trung Hiếu Mục tiêu của chương Học xong Chương này học viên có thể trình bày Hình thức và cách thức tổ chức SGDCK Nguyên tắc và tổ chức hoạt động của SGDCK Các loại lệnh giao dịch cách thức sử dụng và quy trình đấu giá khớp lệnh để hình thành nên thị giá chứng khoán. Cách thức giao dịch trên sàn Hà Nội và sàn Upcome Nội dung Chương 1. Hình thức và cách thức tổ chức SGDCK 2. Nguyên tắc và tổ chức hoạt động của SGDCK 3. Các loại lệnh giao dịch cách thức sử dụng và quy trình đấu giá khớp lệnh để hình thành nên thị giá chứng khoán. 4. Cách thức giao dịch trên sàn Hà Nội và sàn Upcome Tổ chức sở GDCK Khái niệm SGDCK Là thị trường giao dịch mua bán chứng khoán tại 1 địa điểm tập trung gọi là sàn giao dịch. Là nơi giao dịch những chứng khoán đã được niêm yết đủ điều kiện bán chứng khoán qua sở Phương thức giao dịch chủ yếu là đấu giá để hình thành giá cả cạnh tranh tốt nhất. Hoạt động trên sàn là các công ty chứng khoán thành viên và trên cơ sở tuân thủ những quy định và nguyên tắt của SGDCK. Hình thức sở hữu SGDCK là tổ chức có tư cách pháp nhân thành lập theo quy định của pháp luật. Một số hình thức tổ chức chủ yếu của SGDCK Hình thức sở hữu thành viên SDGCK do các thành viên là các cty chứng khoán sở hữu được tổ chức như 1 cty trách nhiệm hữu hạn có hội đồng quản trị. Hình thức cty cổ phần SDGCK được tổ chức dưới dạng 1 cty cổ phần do các cty chứng khoán thành viên ngân hàng cty tài chính sở hữu và hoạt động với mục tiêu lợi nhuận theo quy định. Hình thức sở hữu nhà nước SDGCK do nhà nước sở hữu. Tổ chức SGDCK Đại hội đồng cổ đông 1 Hội đồng quản trị 2 Ban giám đốc 3 Các vụ chức năng giao dịch niêm yết thành viên thông tin kế 4 toán nghiên cứu phát triển văn phòng Hoạt động của sở giao dịch chứng khoán Kỹ thuật giao dịch Hệ thống giao dịch thủ công Sàn giao dịch phân chia thành nhiều quầy giao dịch. Các đối tượng hoạt
