Đang chuẩn bị liên kết để tải về tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Hoàn thiện cơ sở pháp lý cho quá trình chuyển đổi phương pháp thanh tra ngân hàng ở Việt Nam trong điều kiện hội nhập quốc tế

Việc nghiên cứu đề tài này nhằm các mục đích sau đây: Làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn về cơ sở pháp luật của phƣơng pháp thanh tra, giám sát của Thanh tra Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam, tạo cơ sở cho việc xác lập và thực hiện những quyền và nghĩa vụ cơ bản của Thanh tra Ngân hàng Việt Nam trong quá trình thực hiện nhiệm vụ thanh tra, giám sát chức năng của Ngân hàng Nhà nƣớc đối với các tổ chức tín dụng Việt Nam; đề xuất những giải pháp nhằm hoàn thiện cơ sở pháp lý cho quá trình chuyển đổi phƣơng pháp thanh tra ngân hàng ở Việt Nam trong điều kiện hội nhập quốc tế. | Đại học Quốc gia Hà nội Khoa luật Nguyễn Thị Thu Hằng Hoàn thiện cơ sở pháp lý cho quá trình chuyển đổi phương pháp thanh tra ngân hàng ở việt nam trong điều kiện hội nhập quốc tế Chuyên ngành Luật kinh tế Mã số 60 38 50 Tóm tắt luận văn thạc sĩ luật học Hà nội - 2009 MỤC LỤC Trang Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng biểu sơ đồ MỞ ĐẦU . 1 Chƣơng 1- NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHƢƠNG PHÁP THANH TRA NGÂN HÀNG HIỆN ĐẠI THEO THÔNG LỆ QUỐC . 5 1.1. Tổng quan về phƣơng pháp thanh tra ngân hàng hiện đại . 5 1.1.1. Phương pháp thanh tra tuân thủ . 5 1.1.2. Phương pháp thanh tra ngân hàng trên cơ sở rủi ro . 8 1.1.3. So sánh phương pháp thanh tra tuân thủ và phương pháp thanh tra trên cơ sở rủi ro . 18 1.2. Yêu cầu sử dụng phƣơng pháp thanh tra ngân hàng hiện đại theo thông lệ quốc tế . 21 1.2.1. Sự cần thiết phải thanh tra đối với các tổ chức tín dụng . 21 1.2.2. Các nguyên tắc cơ bản về phương pháp thanh tra ngân hàng hiệu quả của Ủy ban Basel . 22 1.2.3. Yêu cầu thực hiện phương pháp thanh tra trên cơ sở rủi ro . 26 1.2.4. Kinh nghiệm chuyển đổi từ thanh tra tuân thủ sang thanh tra trên cơ sở rủi ro của một số nước trên thế giới và bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam . 27 Chƣơng 2 - THỰC TIỄN THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ PHƢƠNG PHÁP THANH TRA NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM . 30 2.1. Cơ sở pháp lý thực hiện phƣơng pháp thanh tra ngân hàng tại Việt Nam. 30 2.1.1. Các quy định về tổ chức bộ máy của Thanh tra ngân hàng. 30 2.1.2. Những quy định pháp luật về phương pháp thanh tra . 38 2.2. Thực trạng về thực hiện phƣơng pháp thanh tra ngân hàng tại Việt Nam. 43 2.2.1. Thực hiện phương pháp thanh tra tuân thủ . 43 2.2.2. Thực hiện phương pháp thanh tra trên cơ sở rủi ro . 49 2.2.3 Nguyên nhân của việc chậm thực hiện phương pháp thanh tra trên cơ sở rủi ro . 50 Chƣơng 3 - ĐỊNH HƢỚNG HOÀN THIỆN CƠ SỞ PHÁP LÝ CHO QUÁ TRÌNH CHUYỂN ĐỔI PHƢƠNG PHÁP THANH TRA NGÂN HÀNG Ở VIỆT NAM TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP QUỐC TẾ . 60 3.1. Các yêu cầu cơ bản của việc hoàn thiện cơ sở pháp lý cho quá trình chuyển đổi .