Đang chuẩn bị liên kết để tải về tài liệu:
MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 5

Hoạt động môi giới trên thị trường phi tập trung (OTC) Trên thị trường OTC các công ty chứng khoán hoạt động với tư cách là công ty giao dịch - môi giới, hoặc với tư cách trung gian của các nhà môi giới. Các chứng khoán trên thị trường OTC được mua bán thông qua việc thỏa thuận giữ hai bên và giá chứng khoán cũng được hình thành do sự thỏa thuận. Khối lượng mua bán các chứng khoán này thường thực hiện theo lô có giá trị lớn. . | MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN - Phần 5 Hoạt động môi giới trên thị trường phi tập trung OTC Trên thị trường OTC các công ty chứng khoán hoạt động với tư cách là công ty giao dịch - môi giới hoặc với tư cách trung gian của các nhà môi giới. Các chứng khoán trên thị trường OTC được mua bán thông qua việc thỏa thuận giữ hai bên và giá chứng khoán cũng được hình thành do sự thỏa thuận. Khối lượng mua bán các chứng khoán này thường thực hiện theo lô có giá trị lớn. Quy trình nghiệp vụ môi giới trên thị trường OTC Bước 1 Tìm kiếm khách hàng và thu thập thông tin Tìm kiếm khách hàng là khâu quan trọng nhất trong hoạt động môi giới trên thị trường OTC và được thực hiện bởi bộ phận chăm sóc khách hàng và bộ phận marketing. Việc tìm kiếm khách hàng có thể được triển khai bằng nhiều cách khác nhau như dựa vào khách hàng thường xuyên giao dịch với công ty tìm kiếm trên các phương tiện thông tin như báo chí mạng internet. Thực tế cho thấy để việc tìm kiếm khách hàng mang lại hiệu quả nhân viên OTC phải đi thực tế nhiều tiếp cận nhanh chóng nguồn thông tin và nắm bắt nhanh các nguồn thông tin được tiếp cận. Thu thập thông tin nhân viên môi giới OTC phải thường xuyên cập nhật các thông tin về giá các chứng khoán OTC hàng ngày để nhập vào hệ thống mạng máy tính của công ty cho khách hàng của công ty tham khảo liên tục cập nhật các thông tin về tình hình hoạt động tình hình tài chính của các tổ chức phát hành chứng khoán trên thị trường OTC để nắm rõ các chứng khoán nhằm phục vụ cho khách hàng đồng thời tránh được những rủi ro do thiếu thông tin gây ra. Bước 2 kí kết hợp đồng mua bán với khách hàng Sau quá trình tìm hiểu về các khách hàng có nhu cầu mua bán chứng khoán nhân viên môi giới sẽ kí kết với khách hàng hợp đồng mua bán chứng khoán OTC hướng dẫn khách hàng đặt cọc tiền mua bán chứng khoán và thực hiện hợp đồng. Bước 3 Thương lượng để so khớp các lệnh mua bán Sau khi kí hợp đồng nếu chứng khoán khách hàng muốn mua hoặc bán mà công ty không có công ty phải tìm kiếm nguồn