Đề tài nghiên cứu nhằm 2 mục tiêu: Hệ thống hóa được lý luận về khái niệm tội phạm, nội dung, cơ sở pháp lý phải chịu trách nhiệm tương ứng với hành vi, các biện pháp phòng chống tội phạm trong hoạt động ngân hàng; phân tích, đánh giá thực trạng tội phạm ngân hàng qua các năm để thấy rõ những thiệt hại thực tế do các vi phạm này gây nên. | i häc quèc gia Hµ néi Khoa LuËt - - TrÇn ThÞ H ng Phßng chèng téi ph m trong Ho t éng ng n hµng Chuyªn ngµnh luËt h nh sù M sè 60 38 40 LuËn v n th c sü luËt häc Ng-êi h-íng dÉn . Lª C m Hµ Néi - 2006 Môc lôc Trang 1 Lêi nãi Çu Ch- ng 1 Mét sè vÊn Ò lý luËn chung vÒ téi ph m trong ho t éng ng n hµng. 4 Téi ph m trong ho t éng ng n hµng 4 Chñ thÓ cña téi ph m trong ho t éng ng n hµng 12 C c nh n tè t c éng Õn vÊn Ò téi ph m trong ng n hµng 23 c nh n tè chñ quan 23 C c nh n tè kh ch quan. 24 HÖ qu cña tr nh é qu n lý l c hËu ph p luËt ch-a hoµn thiÖn 24 Qu tr nh chuyÓn æi c chÕ tån t i vµ an xen gi a c i míi vµ c i cò. 24 nh h-ëng mÆt tr i cña c chÕ thÞ tr-êng. 24 nh h-ëng cña tËp qu n v n ho . 25 Mét sè v n b n vÒ phßng chèng téi ph m trong ho t éng ng n hµng 25 Ch- ng 2 Thùc tr ng t nh h nh téi ph m trong ho t éng ng n hµng tõ n m 2000-2006 29 nh h nh téi ph m ng n hµng qua c c n m 29 Sù h nh thµnh hÖ thèng ng n hµng ë ViÖt Nam 29 i qu t t nh h nh téi ph m trong ho t éng ng n hµng 30 Thùc tr ng vÒ c c sai ph m trong ho t éng ng n hµng 32 Téi vi ph m quy Þnh vÒ cho vay trong ho t éng cña c c tæ chøc tÝn dông 41 Cho vay kh ng cã m b o tr i quy Þnh cña ph p luËt 42 Cho vay v-ît giíi h n quy Þnh 46 Kh ng kiÓm so t chÆt chÏ tr-íc trong vµ sau khi cho vay 47 Kh ng chuyÓn nî qu h n kÞp thêi gia h n nî gi n nî sai quy Þnh 47 ChiÕm dông vèn tÝn dông cña ng n hµng tù Æt møc thu phÝ vµ lÖ phÝ 47 VÒ b o l nh 48 c sai ph m kh c 48 Thu chi tµi chÝnh 48 kinh doanh ngo i tÖ vµ qu n lý ngo i hèi 49 an toµn kho quü 51 dông c ng nghÖ cao 51 TÝnh chÊt cña c c sai ph m trong ho t éng ng n hµng 52 Nh ng kÕt qu t -îc 54 T nh h nh xö lý vi ph m 54 Nh ng tån t i 56 Nguyªn nh n chñ yÕu 59 Nguyªn nh n kh ch quan 59 Do c chÕ . quy tr nh quy Þnh
