Luận văn nhằm phân tích, làm rõ các vấn đề về mặt lý luận về thị trường chứng khoán OTC nói chung và thị trường chứng khoán chưa niêm yết ở Việt Nam nói riêng, có sự so sánh đối chiếu với các qui định pháp luật một số nước trên thế giới, đồng thời tìm hiểu thực tiễn áp dụng pháp luật ở Việt Nam trong thời gian qua. Qua đó, chỉ ra được những điểm hạn chế, khoảng trống của pháp luật và cơ chế thực thi pháp luật, đề xuất các giải pháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật. | ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI THỊ HẰNG PHÁP LUẬT VỀ QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2007 1 MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU 1 Chương 1 KHÁI QUÁT VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƢỜNG 5 CHỨNG KHOÁN CHƢA NIÊM YẾT . Khái niệm chứng khoán chưa niêm yết và quản lý phát 5 hành chứng khoán . Khái niệm chứng khoán và phân loại chứng khoán 5 . Khái niệm chứng khoán 5 . Phân loại chứng khoán 6 . Quản lý phát hành chứng khoán 8 . Khái niệm quản lý phát hành chứng khoán 8 . Sự khác nhau giữa quản lý chứng khoán niêm yết và chứng 9 khoán chưa niêm yết . Khái quát về thị trường giao dịch chứng khoán chưa niêm 12 yết . Khái niệm lược sử và đặc điểm thị trường chứng khoán 12 chưa niêm yết . Phân biệt thị trường chứng khoán chưa niêm yết và các thị 16 trường khác . Mô hình tổ chức thị trường chứng khoán chưa niêm yết 18 một số nước . Thị trường OTC Hoa Kỳ 18 . Thị trường OTC Nhật Bản 19 . Thị trường OTC Trung Quốc 20 . Rủi ro đầu tư trên thị trường chứng khoán chưa niêm yết 21 1 . Mô hình điều chỉnh pháp luật về quản lý giao dịch chứng 23 khoán chưa niêm yết Chương 2 CƠ SỞ THỰC TIỄN XÂY DỰNG KHUNG PHÁP LÝ 26 VỀ QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CHƢA NIÊM YẾT Ở VIỆT NAM HIỆN NAY . Thực trạng giao dịch chứng khoán chưa niêm yết 26 . Thông tin về công ty và cổ phiếu giao dịch 26 . Nhà môi giới cổ phiếu chưa niêm yết 30 . Rủi ro phát sinh trên thị trường OTC 31 . Những bất cập phát sinh trong giao dịch và quản lý giao 41 dịch trong thị trường chứng khoán chưa niêm yết và hướng điều chỉnh pháp luật . Bất cập đảm bảo quyền tiếp cận thông tin 41 . Bảo vệ quyền sở hữu của nhà đầu tư 44 . Bất cập trong xây dựng thị trường có tổ chức 46 . Bất cập trong quản lý thu thuế 48 Chương 3 HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH VỀ QUẢN 51 LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CHƢA NIÊM YẾT . Định hướng hoàn thiện pháp luật 51 . Các kiến nghị cụ .
